Kazalo:
Borzno posredniška družba je lahko institucionalna ali maloprodajna, čeprav nekateri na Wall Streetu, kot so Merrill Lynch in Morgan Stanley, služijo strankam v obeh zmogljivostih. Institucionalna posredniška podjetja imajo samo stranke agencije, vključno z upravljavci denarja in drugimi posredniki. So člani borze in so znani kot posredniki. Posredniki, ki niso člani borze, in sicer številna posredniška podjetja, kot je Scottrade, spletni borzni diskontni borzni posrednik, nimajo dostopa do neposrednega trgovanja z ustvarjalci trga ali strokovnjaki znotraj borze in morajo trgovati prek podjetij članov. Nekatera podjetja za posredovanje na drobno so dejansko posredniki, kot so Fidelity Investments, kar jim omogoča, da svojim strankam ponudijo cene, ki so bližje najboljšim nacionalnim ponudbam in cenam.
Korak
Registrirajte se pri ustreznih regulativnih organih in organizacijah. Razen če posrednik namerava poslovati izključno v državi, se mora registrirati pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo, tako da predloži obrazec BD, Enotna vloga za registracijo borznega posrednika. Prav tako se zahteva, da posrednik ne sme začeti poslovati, dokler ne postane član samoregulativne organizacije (SRO), kot je nacionalna borza vrednostnih papirjev ali FINRA, regulativna agencija za finančno industrijo. Z redkimi izjemami mora biti posrednik tudi član SIPC, korporacije za zaščito vrednostnih papirjev, ki strankam posredniških družb zagotavlja do 500.000 dolarjev v likvidaciji posrednika.
Korak
Partnerje, menedžerje in zaposlene, ki so registrirani pri FINRA in se dogovorite, da opravijo izpit iz vrednostnih papirjev. Poleg borznoposredniške družbe, ki postane članica FINRA, se morajo njene pridružene osebe, ki opravljajo transakcije z vrednostnimi papirji za podjetje, prijaviti tudi pri FINRA, tako da vložijo obrazec U-4 prek podjetja. FINRA prav tako določa kvalifikacijske zahteve za povezane osebe, vključno z opravljanjem vrste izpitov za vrednostne papirje. Med njimi mora celovito serijo 7 za trgovanje s podjetniškimi vrednostnimi papirji sprejeti vsakdo, ki želi biti registrirani splošni zastopnik za vrednostne papirje.
Korak
Izberite, ali želite postati član borze ali podpisati pogodbo o posredniškem računu institucije z drugim posrednikom. Ker je število sedežev iz katere koli borze le omejeno, morajo nova borznoposredniška podjetja, ki želijo postati člani borze, počakati na prazen sedež za prodajo ali dati najem sedež sedanjemu lastniku sedeža. Druga podjetja se lahko odločijo, da bodo svoje posredniške posle opravljala prek posrednika članov. New York Stock Exchange, na primer, ima 1366 posrednikov, vključno s 7 določenimi strokovnjaki ali oblikovalci trga, ki jih borzni posredniki, ki niso člani, lahko izberejo, ko usmerjajo naročila svojih strank.
Korak
Nastavite infrastrukturo in platformo za sprejemanje in usmerjanje naročil strank. To vključuje nakup računalniških strežnikov, ustvarjanje spletne strani in izbiro programske opreme za trgovanje z delnicami za namestitev platforme za trgovanje. Vse borznoposredniške družbe strankam danes omogočajo dostop do spletnega poslovanja z računi in spletnega trgovanja z vrednostnimi papirji. Glede na predvideno velikost in kompleksnost novega borznoposredniškega podjetja uskladite svoje potrebe s pravo različico programske opreme za trgovanje, polno razvito ali zmanjšano. Tehnološka podjetja, ki ponujajo finančno programsko opremo, ponujajo take možnosti.