Kazalo:
Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji, ki se navadno imenuje NASD, je bilo združeno v Regulativni organ za finančno industrijo - FINRA. Vendar še vedno obstajajo različne vrste licenc iz nekdanje NASD in so označene z istimi imeni. FINRA je odgovorna za urejanje industrije vrednostnih papirjev.
Ozadje FINRA
Regulativni organ za finančno industrijo je bil ustanovljen julija 2007 z združitvijo NASD z oddelkom za regulacijo članov New York Stock Exchange. FINRA je nevladna regulativna agencija, odgovorna za uveljavljanje predpisov, ki se nanašajo na sektor vrednostnih papirjev in zaposlenih. Člani agencije so podjetja, ki so v regulaciji. Posamezniki, ki delajo v sektorju vrednostnih papirjev, se običajno imenujejo registrirani zastopniki, ki jih preizkuša FINRA, prej NASD.
Registracija serije 7
Registracija registracije za splošne vrednostne papirje serije 7 je licenca za borznega posrednika, ki prodaja široko paleto delnic, obveznic, opcij, skladov in naložb zasebnega plasiranja. V običajni uporabi naj bi oseba s to registracijo imela licenco NASD ali FINRA serije 7. t Vsak posameznik, ki ga zaposli borzno posredniška družba, ki sodeluje s strankami, ki zagotavljajo investicijsko svetovanje in prodajo vrednostnih papirjev, mora biti registrirani zastopnik serije 7. t
Registracija serije 6
Registrirani zastopnik NASD / FINRA serije 6 lahko prodaja upravljane naložbene produkte, vključno z vzajemnimi skladi in spremenljivimi zavarovalnimi produkti. Predstavnik serije 6 ne sme prodajati posameznih delnic in obveznic ali sodelovati pri trgovanju s sredstvi na sekundarnih trgih, kot so zaprti skladi ali skladi, s katerimi se trguje na borzi. Serija 6 registriranega zastopnika je pogosto zavarovalni agent, ki dobi licenco za prodajo variabilnih izdelkov in vzajemnega sklada svojim strankam. Drug vir delovnih mest za serijo 6 je prodaja sredstev v bančni ali kreditni uniji.
Druge NASD / FINRA licence
V podjetju za vrednostne papirje člana FINRA mora imeti vodstvo in nadzorno osebje tudi FINRA registracijsko licenco ene ali druge oblike. Različne pozicije v vrednostnih papirjih zahtevajo različne registracije serije NASD / FINRA. Registracije na ravni upravljanja vključujejo serije 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 in 53. Nekatera od teh registracijskih dovoljenj so glavni ali upravljalec za določene vrste vrednostnih papirjev, kot je serija 4 za glavnico opcij in serijo 51 za glavnico občinskih vrednostnih papirjev.