Kazalo:
Korak
Obrnite se na svojega posrednika - osebno, po telefonu, e-pošti ali v pismu - in mu povejte, da želite zapreti svoj račun. Navedite številko računa za vsak račun, ki ga želite zapreti. Zaprtje bi se lahko odložilo, če ne boste jasno identificirali vseh pomembnih računov.
Korak
Navedite, ali želite, da se vse vaše naložbene naložbe prodajajo ali prenesejo na drugega posrednika. Predpisi regulativne agencije za finančno industrijo (FINRA) določajo, da morate počakati tri delovne dni, da se vaše posle poravnajo (ko lahko umaknete izkupiček od prodaje). Morda bo trajalo še dlje, če želite, da so vsi vaši vrednostni papirji izdani v potrdilu, ker bo vaša zaledna služba posrednika morala natisniti po meri in jih izdati, kar lahko traja nekaj tednov.
Korak
Obvestite svojega posrednika, če vaš račun ni zaprt v treh dneh. To je tako dolgo, kot je potrebno za obdelavo vaše zahteve, če vam ni treba prodajati ali izdajati vrednostnih papirjev v obliki potrdila. Morda bo vaš posrednik ali služba za pomoč strankam dolgo časa, da preidejo na obdelavo vaše zahteve zaradi trenutne delovne obremenitve. Vendar ne morejo bistveno odložiti vaše zahteve brez razloga na New York Stock Exchange 412, ki zahteva, da se računi zaprejo v treh dneh.
Korak
Preverite svoj račun, potem ko je bil zaprt, da se prepričate, da ne ostanejo nobena sredstva ali vrednostni papirji. Če katerikoli ostanete v računu, takoj obvestite svojega posrednika. Vaš posrednik bo morda moral počakati na preostale obresti (obresti, ki nastanejo med vašo zahtevo in ob obdelavi), da se pomakne na račun po tem, ko je zaprt, preden vam pošlje preostanek. Če po zaključenem računu ne vidite svojega računa na spletu, vprašajte svojega posrednika, če je prišlo do kakršnih koli preostalih obresti.